- Eine Prüfung in New York ergab angeblich, dass Genesis neben anderen Versößen die Anti-Geldwäsche-Vorschriften nicht eingehalten hatte.
- Die Kryptobörse soll nicht den lokalen Gesetzen für virtuelle Währungen und Cyber-Sicherheit entsprochen haben.
Das Department of Financial Services (DFS) von New York hat eine Einigung mit Genesis Global Trading erreicht. Im Rahmen dieser Einigung wird die Kryptobörse ihre Lizenz in diesem US-Bundesstaat verlieren.
Genesis muss nicht nur den Betrieb einstellen, sondern auch eine Strafe von 8 Millionen US-Dollar zahlen, berichtet die Times Union. Die Behörde gab diese Ankündigung nach einem Audit durch den Rechnungsprüfer des Bundesstaates New York bekannt.
Dabei wurden Mängel daran festgestellt, wie das Unternehmen Finanzdienstleistungen erbringt. Es soll sich um keine neuen Verstöße handeln – nach Angaben des DFS fanden sie schon seit längerer Zeit statt, aber Genesis und andere Krypto-Unternehmen in New York sollen nicht so regelmäßig überprüft gewesen sein, wie es erforderlich gewesen wäre.
New York verschärft Krypto-Regulierung
Das DFS überwacht Finanzinstitute und Versicherungsunternehmen in New York, erteilt Genehmigungen und Lizenzen und überwacht Geschäftsaktivitäten, einschließlich der von Anbietern virtueller Vermögenswerte und Kryptowährungen.
Diese Behörde ist dafür verantwortlich, den Finanzsektor zu überwachen, um sicherzustellen, dass die Branche stabil bleibt, Verbraucher vor Betrügereien zu schützen und das Wirtschaftswachstum und den Wohlstand von New York zu fördern.
Die Ergebnisse der Prüfung wurden acht Monate nachdem die Generalstaatsanwältin von New York, Letitia James, ein Gesetz zur Erhöhung der Transparenz in der Krypto-Branche gefordert hatte, veröffentlicht.
Dieses Gesetz, das „Crypto Regulation, Protection, Transparency, and Oversight Act“ genannt wird, zielt darauf ab, die Autorität des DFS und des Generalstaatsanwalts über Unternehmen für digitale Währungen wie Bitcoin zu stärken. Es würde auch Brokern verbieten, Kundengelder zu verleihen oder zu leihen.
Einigung mit Genesis
Die Einigung mit Genesis Global Trading wurde erzielt, nachdem bekannt wurde, dass Genesis den Gesetzen für virtuelle Währungen und Cyber-Sicherheit in New York nicht entsprechen soll. Die Kryptobörse soll unter anderem gegen die Anti-Geldwäsche-Richtlinien verstoßen haben, indem es die Transaktionen nicht ordnungsgemäß überwachte.
Laut der Prüfung konnte das DFS nicht nachweisen, dass es „Folgeuntersuchungen“ zu während routinemäßiger Prüfungen festgestellten Problemen gab. Adrienne Harris, Superintendentin des Department of Financial Services, sagte diesbezüglich:
Die virtuellen Währungs- und Cybersicherheitsvorschriften des DFS werden oft als Maßstab zitiert und stellen klare und strenge Anforderungen zum Schutz von Verbrauchern und zur Sicherung von Institutionen vor böswilligen Akteuren dar. Genesis Global Trading’s Versäumnis, ein funktionierendes Compliance-Programm aufrechtzuerhalten, zeigte Missachtung der regulatorischen Anforderungen der Abteilung und setzte das Unternehmen und seine Kunden potenziellen Bedrohungen aus.
Diese Entwicklungen folgen auf eine groß angelegte Klage gegen Genesis und seine Partner, Gemini Trust Company und Digital Currency Group (DCG), durch das Büro der New Yorker Generalstaatsanwältin. Den Unternehmen wird Betrug an fast einer Viertelmillion Anlegern in Höhe von über 1 Milliarde US-Dollar vorgeworfen.
