- Goldman Sachs fungierte als Berater bei der Kapitalerhöhung der Silicon Valley Bank.
- Es wurde auch das Wertpapierportfolio der Bank gekauft.
- Sachs streitet jede Verwicklung in SVB-Affären ab.
Goldman Sachs wird von der US-Notenbank Federal Reserve und der Securities and Exchange Commission (SEC) im Zusammenhang mit dem Kauf von Schuldtiteln der Silicon Valley Bank (SVB) vor ihrer Insolvenz untersucht, schreibt das Wall Street Journal unter Berufung auf Insider.
Insider berichten, dass sowohl die Fed als auch die SEC das Vorgehen von Goldman Sachs bei der erfolglosen Kapitalbeschaffung vor dem Konkurs der SVB untersuchen. Angeblich hat das US-Justizministerium Goldman Sachs im Zuge der Ermittlungen im Fall SVB eine Vorladung zugestellt.
Unzulässige Kommunikation
Die Federal Reserve und die SEC wollen Dokumente einsehen, die die Doppelrolle von Goldman Sachs belegen. Das Unternehmen fungierte als Berater für die Kapitalerhöhung der SVB und kaufte auch das Wertpapierportfolio der Bank. Berichten zufolge untersuchen die Behörden das Vorhandensein einer „unzulässigen Kommunikation“ über den Verkauf des Portfolios zwischen der Handelsabteilung und der Investmentbanking-Abteilung von Goldman.
Ein Sprecher von Goldman Sachs versicherte, dass die Wall-Street-Bank mit den Behörden kooperiert.
Goldmans lukrative Krypto-Strategie
In den Tagen vor der Konkursanmeldung hat die SVB Berichten zufolge Goldman Sachs beauftragt, ihr bei der Kapitalbeschaffung zu helfen. Die Handelsabteilung von Goldman kaufte etwa zur gleichen Zeit das Portfolio an Schuldtiteln im Wert von rund 21 Milliarden US-Dollar. Dieser Kauf erfolgte mit einem Abschlag.
Es ist nicht üblich, dass Banken Vermögenswerte eines Unternehmens kaufen und gleichzeitig als Berater fungieren, es sei denn, der Kunde befindet sich in einer finanziellen Notlage.
Das ist nicht das erste Mal, dass Goldman diese Strategie anwendet. Letztes Jahr versuchte Goldman, 2 Milliarden US-Dollar von Investoren einzubringen, um die Vermögenswerte der Krypto-Sparplattform Celsius zu erwerben, als diese vor der Insolvenz stand.
Goldman riet der SVB, Wertpapiere zu verkaufen
Insider berichteten dem WSJ, dass Goldman Sachs der SVB geraten hatte, vor der Kapitalerhöhung „einen Teil oder das gesamte Portfolio zu verkaufen“, um zu zeigen, dass sie eine Finanzierung benötigen. Der ehemalige CEO der SVB, Greg Becker, wiederholte es bei seiner Anhörung vor dem Bankenausschuss des Senats.
Goldman hat bestritten, die SVB in irgendeiner Weise beraten zu haben. Eine Sprecherin erklärte, Goldman habe die SVB angewiesen, sich nicht von ihnen beraten zu lassen, sondern stattdessen einen externen Finanzberater zu beauftragen.
Bevor die SVB am 10. März geschlossen wurde, war sie die 16. größte Bank der USA mit einem Vermögen von über 212 Milliarden US-Dollar. Eine Woche später meldete die Bank Konkurs an.
