Ein Bundesgericht hat den Betreiber von KuCoin dazu verurteilt, eine Zivilstrafe in Höhe von 500.000 Dollar zu zahlen und den Handel mit US-Kunden einzustellen, sofern er sich nicht bei der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) registrieren lässt. Die Anordnung richtet sich gegen Peken Global Limited, eines der Unternehmen hinter der KuCoin-Börse, und beendet ein Zivilverfahren wegen angeblichen Handels mit nicht registrierten Derivaten.
Peken Global stimmte dem Vergleich zu, ohne die Vorwürfe der CFTC zuzugeben oder zu bestreiten. Die Vergleichsvereinbarung verbietet dem Unternehmen dauerhaft künftige Verstöße gegen den Commodity Exchange Act und die CFTC-Vorschriften und verpflichtet es, US-Bürger von der Plattform fernzuhalten, sofern es nicht als registrierte ausländische Handelsbörse oder Terminvermittler zugelassen wird.
CFTC: KuCoin betrieb illegale Derivateplattform
In einer früheren Beschwerde warf die CFTC mit KuCoin verbundenen Unternehmen vor, eine nicht lizenzierte Offshore-Börse zu betreiben, die es US-Kunden ermöglichte, gehebelte Kryptowährungsprodukte, Futures und Swaps zu handeln. In Wirklichkeit erlaubte KuCoin US-Amerikanern den Handel mit nur geringer Aufsicht, einschließlich fehlender wirksamer IP- oder VPN-Kontrollen über entscheidende Jahre hinweg – trotz der Behauptungen des Unternehmens, Amerikaner zu blockieren, so die Aufsichtsbehörden.
Die CFTC behauptete außerdem, dass die Know-Your-Customer-Verfahren von KuCoin „eine Farce“ waren und US-Nutzer nicht daran hinderten, auf Derivateprodukte zuzugreifen. Laut Zusammenfassungen der Durchsetzungsmaßnahmen generierten US-Kunden über mehrere Jahre hinweg Handelsgebühren in Höhe von mindestens 110 Millionen Dollar – oder mehr als 184 Millionen Dollar –, was zeigt, wie wichtig dieser Markt für die Börse war.
Im Jahr 2024 warnte Ian McGinley, Leiter der Durchsetzungsabteilung der CFTC, dass „einige Offshore-Kryptobörsen schon viel zu lange einem mittlerweile bekannten Drehbuch folgen“, indem sie vorgeben, US-Amerikaner zu sperren, während sie in Wirklichkeit „jedem in den USA mit gängiger Technologie“ den Handel ohne ordnungsgemäße Identifizierung ermöglichen.
Früherer Fall vor dem DOJ und höhere Strafen
Der Vergleich mit der CFTC folgt auf ein separates Strafverfahren des US-Justizministeriums gegen KuCoin und verbundene Unternehmen. Im Januar 2025 legten die KuCoin- Unternehmen ein Schuldbekenntnis ab und stimmten laut Gerichtszusammenfassungen, auf die sich Marktberichte berufen, Strafen und Einziehungen in Höhe von fast 297 Millionen Dollar im Zusammenhang mit Verstößen gegen Geldwäschevorschriften und Sanktionen zu.
Aufgrund dieser früheren Strafen und der Kooperation von KuCoin erklärte die CFTC, sie werde im Zivilverfahren keine Rückerstattung verlangen, und beschränkte die neue Strafe auf die Geldbuße von 500.000 US-Dollar sowie die Handels- und Registrierungsverbote. Die jüngste Anordnung hebt zudem eine frühere Frist für den Rückzug von KuCoin aus den USA auf und verwandelt diesen effektiv in ein unbefristetes Verbot, es sei denn, die Börse durchläuft den vollständigen US-Registrierungsprozess.
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