Die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat ihr Verfahren gegen Nishad Singh, den ehemaligen Leiter der Technikabteilung bei FTX, mit einer Geldstrafe in Höhe von 3,7 Millionen Dollar und langjährigen Handelsverboten abgeschlossen. Die Verfügung setzt eine Reihe von Maßnahmen fort, die die Aufsichtsbehörden nach dem Zusammenbruch der Börse im Jahr 2022 eingeleitet hatten.
Was die CFTC-Verfügung besagt
Ein Bundesrichter im Southern District of New York erließ am 1. April 2026 eine ergänzende Einverständnisverfügung gegen Singh, womit das Durchsetzungsverfahren der CFTC beendet wurde. Die Entscheidung verpflichtet ihn zur Rückzahlung von 3,7 Millionen Dollar, die er laut den Aufsichtsbehörden während seiner Tätigkeit bei FTX illegal verdient haben soll.
Das Gericht entschied außerdem, dass die Betroffenen fünf Jahre lang keine Rohstoffe an von der CFTC überwachten Märkten handeln und sich acht Jahre lang nicht bei der Behörde registrieren lassen dürfen. Das Gericht erließ die erste Einverständniserklärung im April 2023, und diese Regeln gelten ab diesem Datum.
Die CFTC verlangte keine zusätzliche zivilrechtliche Geldstrafe oder Entschädigung über die Rückerstattung hinaus, da Singh mit den Ermittlern kooperierte. Er muss die Behörde weiterhin bei ihrer laufenden Arbeit zu FTX und ähnlichen Fällen unterstützen.
Singhs Rolle beim FTX-Betrug
Singh war als Direktor und später als Leiter der Technikabteilung bei FTX tätig und war Miteigentümer der Börse, bevor diese zusammenbrach. Im Jahr 2023 stimmte er einer ersten Einverständniserklärung zu, in der er gemäß dem Commodity Exchange Act für Betrug durch Veruntreuung sowie für Beihilfe zu diesem Betrug haftbar gemacht wurde.
Die Aufsichtsbehörden sagten, Singh habe dabei geholfen, Code zu entwickeln und zu pflegen, der es Alameda Research, der mit FTX verbundenen Handelsfirma, ermöglichte, auf Kundenvermögen zuzugreifen und dieses zu missbrauchen. Das umfassendere FTX-Betrugsmanöver führte angeblich zu Kundenverlusten in Höhe von mehr als 8 Milliarden Dollar, wie aus früheren CFTC-Klagen gegen Sam Bankman-Fried und andere Führungskräfte hervorgeht.
Die ursprüngliche Verfügung untersagte Singh dauerhaft, gegen die Betrugsbekämpfungsvorschriften des CEA zu verstoßen oder anderen dabei zu helfen. Die neue ergänzende Verfügung schließt den Zivilrechtsfall der CFTC gegen ihn ab, während strafrechtliche und SEC-Angelegenheiten separat behandelt wurden.
Die CFTC hat betont, dass Singhs Kooperation eine wichtige Rolle bei der Gestaltung des Endergebnisses gespielt hat. Der Leiter der Durchsetzungsabteilung, David Miller, sagte, die Unterlassungsverfügungen, die Rückerstattung und die Verbote zeigten, wie schwerwiegend die Verstöße waren, aber auch, wie eine sinnvolle Unterstützung zusätzliche Strafen reduzieren kann.
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