- Zhu und Davies dürfen 9 Jahre lang nicht im Finanzsektor Singapurs tätig sein.
- Aufsichtsbehörde rügte Three Arrwo Capital (3AC) für irreführende Informationen gegenüber der Öffentlichkeit.
Die Monetary Authority of Singapore (MAS) hat eine neunjährige Sperre gegen Su Zhu und Kyle Davies verhängt, berichtet CoinDesk. Die beiden Unternehmen haben den Hedgefonds Three Arrows Capital (auch bekannt als 3AC) gegründet, aber später zur Insolvenz geführt.
Zhu und Davies wurde es verboten, im Finanzdienstleistungssektor Singapurs tätig zu sein. Damit dürfen sie keine Finanzdienstleistungen erbringen und nicht als Geschäftsführer, Leiter oder bedeutende Aktionäre eines Unternehmens für Kapitalmarktdienstleistungen agieren.
Irreführende Informationen
Die Behörde rügte 3AC im vergangenen Juni für die Irreführung der Öffentlichkeit, indem falsche Informationen veröffentlicht wurden. Das Verbot erfolgt nun in Anlehnung an diese Entscheidung. Die MAS kritisierte Zhu und Davies auch für ihre Handlungen in Bezug auf die Tochterunternehmen von Three Arrows, die in Singapur und British Virgin Islands tätig waren.
Nach Angaben von der MAS hat Three Arrows es versäumt, die Aufsichtsbehörde darüber zu informieren, dass ein neuer Fondsmanager ernannt wurde und dieser nicht regulierte Tätigkeiten ausübte. Außerdem fehlte es an Informationen darüber, dass keine geeignete Risikomanagementrichtlinie eingeführt wurde.
In einer Stellungnahme kommentierte Loo Siew Yee, stellvertretender Leiter der Abteilungen für Politik, Zahlungen und Finanzkriminalität bei der Aufsichtsbehörde:
MAS betrachtet das flagrante Missachten der aufsichtsrechtlichen Anforderungen der MAS und das Versäumnis der Pflichten der Direktoren durch Herrn Zhu und Herrn Davies ernst. Die MAS wird Maßnahmen ergreifen, um leitende Manager, die derartige Verfehlungen begehen, zu eliminieren.
3AC hat Probleme in vielen Ländern
MAS ist nur eine von vielen Aufsichtsbehörden, die Einwände gegen die Handlungen und Unterlassungen des Managements von 3AC erhoben haben. Die US-amerikanischen Behörden Securities and Exchange Commission (SEC) sowie Commodity Futures Trading Commission (CFTC) haben im vergangenen Oktober eine Untersuchung eingeleitet. Im Rahmen dieser Untersuchung soll festgestellt werden, ob der Hedgefonds das Gesetz in den USA gebrochen hat, indem er sich nicht ordnungsgemäß registriert und Investoren über seine Bilanz getäuscht hat.
Die Virtual Assets Regulatory Authority in Dubai verhängte im August eine Strafe von 2,8 Millionen US-Dollar gegen die Kryptowährungsbörse für Konkursansprüche OPNX, das neueste Projekt von Davies und Zhu. Laut aktuellen Informationen haben sie die Strafe noch nicht gezahlt. Die Börse für Ansprüche ist in den Seychellen registriert.
Im Juli schrieb Davies auf Twitter, dass er einen Teil der Einnahmen von OPNX an Gläubiger von Three Arrows Capital spenden würde, die nach der Insolvenz des Unternehmens im Jahr 2022 Geld verloren hatten.
